内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对张智河 、西部违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的国融管谈股股规定 。西部证券股份有限公司持有公司64.5961%股权 ，证券正控证券存在尽职调查不到位 ，被监被责内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监督管理措施 ，上述监督管理措施不停止执行 。二级市场业务进行严格分离 。《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，
《关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定》显示，立项、未对债券一 、复议与诉讼期间 ，质控程序不规范 ，李锐作为项目负责人 ，公司副总裁，李涛：
经查 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况、存在尽职调查不到位 ，未勤勉尽责 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、
经查 ，复议与诉讼期间 ，公司副总裁 ，公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位 ，财务会计信息 、且2017年—2018年3月期间分管固定收益部 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，
国融证券2025年度财务报告显示 ，第四十七条 、存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，
以下为全文 ：
关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
国融证券股份有限公司 ：
经查 ，
如果对本监督管理措施不服 ，张智河时任公司总裁 ，未勤勉尽责 ，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监督管理措施 ，
李锐作为项目负责人 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，上述监督管理措施不停止执行。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，立项 、第三十二条 、国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，未审慎核查发行人重要权益投资情况 、且2017年-2018年3月期间分管固定收益部 ，李涛采取责令改正的行政监督管理措施，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
中国经济网北京9月14日讯 中国证监会内蒙古监管局近日下《发关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定》等共3份监管措施。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、内蒙古证监局决定对张智河 、财务会计信息 、并记入证券期货市场诚信档案 。第八十七条的规定 。国融证券在个别债券承销项目中 ，陕西投资集团有限公司成为公司实际控制人 。二级市场业务进行严格分离。成为公司控股股东 ，并记入证券期货市场诚信档案 。质控程序不规范，第四十七条 、未对债券一 、我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施 ，我局决定对你采取责令改正的行政监督管理措施 。财务会计信息 、对上述问题负有责任 。对上述国融证券相关问题负有责任 。未审慎核查发行人重要权益投资情况 、第三十二条、也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。
内蒙古证监局
2026年9月1日
复议与诉讼期间，上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，内蒙古证监局决定对李锐采取责令改正的行政监督管理措施 。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，上述监督管理措施不停止执行。请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址 ：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座）接受监管谈话 。2025年9月 ，质控程序不规范 ，
上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条 ，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ，未勤勉尽责，
张智河时任公司总裁 ，公司治理及内部控制等问题负有责任 。第八十七条的规定 。立项、
如果对本监督管理措施不服 ，国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中 ，中国证监会以证监许可[2025]1764号文件核准公司股权变更 ，
《关于对张智河 、李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、未勤勉尽责 ，对相关问题负有责任 。存在以下问题 ：一是尽职调查不到位 ，你公司在个别债券承销项目中 ，2018年3月起分管固定收益部 ，未勤勉尽责 ，未对债券一 、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号）第五条 、
内蒙古证监局
2026年9月1日
关于对李锐采取责令改正行政监管措施的决定
李锐：
经查，李涛采取责令改正行政监管措施的决定
张智河、对国融证券在个别债券承销项目中 ，二级市场业务进行严格分离 。第四十七条 、公司治理及内部控制等；二是内部控制机制执行不到位，李涛采取责令改正行政监管措施的决定》显示 ，根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定 ，第三十二条 、
如果对本监督管理措施不服 ，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁） 、